理财数字区块链 2024-07-10 67浏览

收大额罚单！中海信托被罚405万元：未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责等

7月9日金融一线消息，国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表显示，中海信托股份有限公司涉及以下多项违法违规事实：1．未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责；2．开展关联交易未向监管机构事前报告；3．流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；4．流动资金贷款未按规定执行受托支付；5．对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任；6．个人经营贷款业务核心环节违规外包；7．个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则；8．信托计划持有的金融资产未准确计量；9．标品信托未按净值兑付；10．用印管理不到位；11．未按规定报送报表资料；12．证券投资类信托计划合规问题整改不到位。

罚单显示，中海信托股份有限公司合计被罚405万元；与此同时，作为相关负责人，时任中海信托股份有限公司总裁的张德荣被警告，并处以罚款5万元，时任中海信托股份有限公司小微金融部经理的孙鹏被警告，并处以罚款5万元。