违规荐股后续，同花顺子公司总经理、合规专员被监管问责

界面新闻记者 | 陈靖

整顿“违规荐股”风暴在业内持续发酵。

11月25日，浙江省证监局连发两则行政监管措施，下发对象分别为浙江同花顺云软件有限公司（下称：同花顺云软件）总经理赵远、合规专员吴杰。

浙江证监局指出，经查，同花顺云软件存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。

浙江证监局认为，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定，《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第四条第七项的规定。

赵远作为公司总经理、吴杰作为公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，浙江证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。

接近同花顺人士告诉界面新闻，此次浙江证监局对于高管及相关责任人的处罚，均为此前同花顺子公司违规荐股遭重罚的后续。

11月15日晚，同花顺发布公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件因涉及6项违规行为，被中国证券监督管理委员会浙江监管局采取为期三个月的行政监管措施。

据界面新闻彼时报道，当前投资者反馈的投顾群已大面积解散问题。

值得注意的是，自9月底以来，随着市场回暖，社交媒体上关于股市的讨论愈发频繁，部分短视频和直播平台上的荐股内容引起了监管的高度关注。

中证协网站显示，浙江同花顺云软件有限公司具备证券投资咨询资格。

“即便是持证的投顾，在监管加大合规要求的当下，也存在多个执业风险点。”中信建投某营业部工作人员告诉界面新闻，“对客户进行投资咨询服务时要注意提示风险，且提示风险一定要审慎。如果你在给客户进行服务时没有进行足够的风险评估，假如一个低风险的客户，投顾推荐给他高风险的资产，如果该客户亏钱了，投顾就要承担责任。”

“在对客户表达投资建议时，可以对个股给出方向或表明态度，但不能精确地给出建议，比如，‘这只股票应该有20%的涨幅，这只股票一定可以涨到XX块钱之类’。”

同时，他表示，“投顾人员在媒体等平台公开表达看法时，可以对大盘和行业给出建议，但不能对具体个股给出投资建议。另外需要提及的是，对于入职不满两年的投顾，不能给客户任何投资建议，在展业中只能向客户引用券商研究部公开发布的研究报告，在转述时还要注明出处和来源。”