监管严查违规减持！相关责任人被责令购回、上缴价差

21世纪经济报道记者 杨坪 深圳报道

近期，针对“个别投资者通过大宗交易自大股东处受让北交所上市公司股份后，未遵守在受让后6个月内不得减持其受让股份的要求，短期内即卖出”的行为，监管层严厉出手。

10月11日晚间，深圳证监局发布了一份针对违规减持投资者的行政监管措施，这是深圳证监局快速查处的辖区首单北交所上市公司股东违规减持行为。

涉及投资人魏昌伟，在2024年10月8日通过大宗交易受让上市公司鑫汇科大股东的一致行动人减持的26万股股份，买入金额409.76万元，并于10月9日将上述受让股份全部卖出，卖出金额合计434.98万元。

深圳证监局指出，上述行为违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》关于“股份受让方在受让后六个月内不得减持其所受让的股份”的规定，依据《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第二十九条，对相关责任人出具责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

深圳证监局相关负责人指出：“近期A股市场表现活跃，上市公司及其股东应严格遵守相关法律法规，共同维护市场正常交易秩序。证券监管部门将持续强化对股东减持行为的监管，依法依规从严惩处各类违规减持行为，保护中小投资者权益，维护市场稳定和公平。”

21 世纪经济报道记者了解到，近期监管层已针对违规减持行为做出统一部署。

10月10日，北交所发布了一则题为“从严打击惩处违规减持行为”的公告。

北交所指出，近日发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出，违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的，受让方在受让后6个月内，不得减持其所受让的股份”的相关规定。

基于此，北交所从严从快予以查处，对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施，同时，北交所将有关线索移送证监会，并配合相关部门依据《中华人民共和国证券法》及证监会有关股份减持的制度规定，对上述违法违规行为进行进一步调查处理。

当晚，北交所公示了两份自律监管措施决定、一份纪律处分决定。除了魏昌伟外，两名违规减持艾融软件的投资者汪小清和孙肖文也收到了北交所、上海证监局的罚单。

据了解，孙肖文通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的股份80万股，买入金额合计为1478.4万元，在受让后六个月内减持所受让的80万股，卖出金额合计为1755.4万元。汪小清通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的股份130万股，买入金额合计为2222.4万元，在受让后六个月内减持所受让的130万股，卖出金额合计为3296.1万元。

纪律处分决定书显示，汪小清除了违规减持艾融软件外，还违规减持了华信永道、百甲科技。据悉，汪小清9月27日至10月8日期间，通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后于9月30日至10月9日期间，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合计卖出股份 224.9万股。